上交所要求券商對(duì)兩融、客戶交易、投行業(yè)務(wù)自查
我要評(píng)論來(lái)源：財(cái)聯(lián)社
財(cái)聯(lián)社12月16日電，上交所求記者獲悉，券商上交所組織券商開(kāi)展12月的對(duì)兩自查工作，包括客戶交易行為、融客兩融業(yè)務(wù)、戶交客戶適當(dāng)性管理、易投交易及相關(guān)系統(tǒng)管理、行業(yè)承銷保薦業(yè)務(wù)等，上交所求督促券商查找業(yè)務(wù)管理薄弱環(huán)節(jié)并積極整改落實(shí)。券商其中程序化交易自查事項(xiàng)，對(duì)兩包括是融客否對(duì)可能嚴(yán)重影響市場(chǎng)價(jià)格和流動(dòng)性的程序化交易指令加強(qiáng)監(jiān)控，及時(shí)識(shí)別、戶交管理和報(bào)告客戶涉嫌異常交易的易投行為；兩融業(yè)務(wù)包括融券持續(xù)管理工作是否到位，針對(duì)融券后大宗買入、行業(yè)定增等情形，上交所求是否開(kāi)展持續(xù)核查，核查覆蓋面是否全面等，是否針對(duì)融券“T+0”交易行為開(kāi)展監(jiān)控，是否對(duì)融券“T+0”進(jìn)行前端控制；投行業(yè)務(wù)方面，主承銷商是否勤勉盡責(zé)，是否通過(guò)承銷費(fèi)用分成、簽訂抽屜協(xié)議或口頭承諾等其他利益安排，誘導(dǎo)投資者或向投資者輸送不正當(dāng)利益，是否將投行類業(yè)務(wù)人員的專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、合規(guī)情況等納入薪酬收入的考慮因素等等。交易所將擇機(jī)安排抽查，對(duì)自查工作不到位、不客觀的，將采取相應(yīng)的自律管理措施。（財(cái)聯(lián)社記者 畢陸）
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