中金公司：收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)
發(fā)布時(shí)間：2025-02-05 23:47:57 作者：玩站小弟 
我要評(píng)論
我要評(píng)論中金公司12月20日晚間公告，因在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書(shū)》等文件存在虛假記載，違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入20
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中金公司12月20日晚間公告，中金中國(guó)證監(jiān)政處因在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé)，公司出具的罰決《發(fā)行保薦書(shū)》等文件存在虛假記載，違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，定書(shū)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，中金中國(guó)證監(jiān)政處給予警告，公司沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入200萬(wàn)元，罰決并處以600萬(wàn)元罰款。定書(shū)思爾芯項(xiàng)目保薦代表人趙善軍、中金中國(guó)證監(jiān)政處陳立人被給予警告，公司并分別處以150萬(wàn)元罰款。罰決公司表示將以案為鑒，定書(shū)強(qiáng)化全面整改，中金中國(guó)證監(jiān)政處夯實(shí)“看門人”責(zé)任。公司目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常。罰決
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